Die beliebte Crypto Exchange OKX wurde in Malta in Höhe von 1,16 Mio. USD (1,054 Mio. EUR) wegen Verstoßes gegen bestimmte Anti-Geld-Wäschemegeln belegt. Diese Entwicklung folgt einer Reihe von operativen und regulatorischen Kontroversen um den basierten Austausch auf Seychellen.
OKX bestraft für fehlgeschlagene 2023 Compliance -Test
In a neuerer Bericht Von Bloomberg verhängte die Malteser Financial Intelligence Analysis Unit (FIAU) a Die Geldstrafe von Millionen Dollar bei OKX Europe Limited Nach den Ergebnissen eines Compliance-Tests von 2023 ergab mehrere Fehler im Anti-Geld-Geldwäsche-System der Börse.
Nach a Stellungnahme Von der FIAU führte die OKX -Tochter eine Business Risiko Assessment (BRA) durch, um potenzielle Bedrohungen und Schwachstellen ihres Betriebs zu identifizieren. Die maltesische Regulierungsbehörde entdeckte jedoch mehrere Mängel in der BRA -Programmierung, die die Reaktionen auf wahrgenommene Risiken von Geldwäsche (ML) und Finanzierung des Terrorismus (FT) veränderten.
Eine dieser Mängel umfasste das Versäumnis von OKX, alle mit seinen Produktangeboten verbundenen ML/FT -Risiken zu bewerten. Während der Austausch nicht verpflichtet war, die strafrechtlichen Tendenzen jeder Münze auf ihrer Plattform zu bewerten, musste diese Token klassifiziert und die ML/FT -Risiken bestimmter Arten von Münzen und Produktmerkmalen untersucht werden.
Zusätzlich zu den BRA -Ergebnissen entdeckte FIAU auch andere Mängel in OKXs Geschäftstätigkeit, einschließlich seiner Kundenrisikobewertung (CRA), die die mit Kunden sowohl als Einzelpersonen als auch als juristischen Unternehmen verbundenen ML/FT -Risiken bewertete. Die maltesische Regulierungsbehörde stellte fest, dass OKX vor einem Einbau etwa der Hälfte seines Kundenstamms keine CRA durchführte.
Eine Erklärung lautete:
Darüber hinaus wurde festgestellt, dass das Unternehmen bei der Aufbau einer Geschäftsbeziehung für rund 50% der im Rahmen der Compliance -Prüfung überprüften Kundendateien eine CRA nicht durchgeführt hatte. Trotz der Einreichungen des Unternehmens, dass eine CRA für diese Kunden in Bord durchgeführt wurde, deuten die erhobenen Beweise darauf hin, dass solche Kunden vor Abschluss einer CRA Tausende von Dollar eingezahlt hatten, wobei eine solche Bewertung einige Monate nach Onboarding durchgeführt wurde.
Nach diesen Verstößen hat FIau eine administrative Geldstrafe von übergeben €1,054 Millionen bis OKX neben anderen Richtlinien. Die maltesische Behörde stellt jedoch fest, dass OKX in den letzten 18 Monaten ihre regulatorische und betriebliche Einhaltung in den letzten 18 Monaten erheblich verbessert hat, wobei die „BRA- und CRA -Methoden, Kundenprofileprozesse und Transaktionsüberwachungsrahmen“ erheblich verbessert wurden.
OKX Leiden bestehen bestehen
Abgesehen von seinem jüngsten Debakel in Malta hat OKX Schlagzeilen bei mutmaßlichen regulatorischen und operativen Inkompetenz gemacht. Im Februar, okx wurde eine massive Geldstrafe von 504 Millionen US -Dollar ausgestellt von den US -Behörden für die Bearbeitung von über 1 Million US -Dollar in nicht lizenzierten US -Transaktionen.
Im März Bloomberg gemeldet Die europäischen Behörden untersuchten Berichten zufolge den Austausch der Seychelles, der die Nutzung seiner Plattform bei der Wäsche einiger Erlös (100 Millionen US-Dollar) des 1,5-Milliarden-Dollar-Bybit-Hacks gewaschen hat. OKX widerlegte alle Behauptungen seiner Teilnahme an diesem Verbrechen, in dem er sich verpflichtet hatte, Bybit zu helfen, indem sie die Hacker von seinen Handelsplattformen oder Brieftaschendiensten blockierten.
Ausgewähltes Bild von Bloomberg, Diagramm von TradingView
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